隨著2024年國務院《關于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質量發(fā)展的若干意見》的發(fā)布，以及最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、證監(jiān)會聯(lián)合推出的《關于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》，證券市場犯罪的防范與治理被推向了前所未有的高度。

　　2024年9月12日下午，由山東省法學會刑法學研究會、青島市律師協(xié)會刑事訴訟專業(yè)委員會、青島市惠企政策宣講團、國家稅務總局青島市市南區(qū)稅務局稅收普法教育基地、德和衡研究院主辦，北京德和衡律師事務所、山東德衡律師事務所、德衡刑民行交叉疑難案例研究中心承辦的“證券犯罪論壇暨以案釋法大講堂總第86期”在海航萬邦中心成功舉行。

　　本期大講堂由北京德和衡律師事務所權益合伙人柴燕律師主持，共分為領導致辭、主題分享、點評發(fā)言和總結發(fā)言四個環(huán)節(jié)。

　　會議伊始，山東省法學會刑法學研究會副會長、山東大學法學院教授胡常龍，青島市律師協(xié)會刑事訴訟專業(yè)委員會副主任王錦，山東德衡律師事務所高級權益合伙人、黨委副書記姜保良分別為此次會議致辭，肯定了此次論壇舉辦的重要價值。

　　在主題分享環(huán)節(jié)，首先由山東省法學會刑法學研究會副會長、山東大學法學院教授胡常龍進行分享。胡常龍老師以《證券犯罪辯護中的證據(jù)分析與運用——以蔣某利用未公開信息交易案為例》為題，緊密圍繞著蔣某利用未公開信息交易案這一典型案例，分析該罪辯護中的證據(jù)問題及思路，并區(qū)分討論意見證據(jù)、大數(shù)據(jù)證據(jù)等證據(jù)類型，闡明證券犯罪辯護中的證據(jù)分析邏輯。

　　隨后，北京德和衡律師事務所高級權益合伙人呂捷以《證監(jiān)會行政認定(意見)在操縱證券市場罪中證據(jù)價值分析及思辯》為題進行分享。呂捷律師的分享聚焦于“證監(jiān)會行政認定(意見)”這一證券犯罪中的關鍵證據(jù)，從其證據(jù)資格、證據(jù)種類等方面入手，結合案例分析其在操縱證券市場罪中發(fā)揮的作用。

　　北京德和衡律師事務所高級權益合伙人、刑民交叉業(yè)務中心總監(jiān)朱偉琳以《證券犯罪的執(zhí)法機制與司法趨勢》為題進行分享。朱偉琳律師首先闡述了證券違法行為涉及的刑事、民事和行政責任，隨后對行政監(jiān)管、偵查、檢察、審判管轄機制進行說明，最后結合司法政策等，詳細說明證券犯罪的司法與執(zhí)法趨勢。

　　山東省法學會刑法學研究會理事，山東德衡律師事務所高級權益合伙人、刑事業(yè)務中心總監(jiān)劉向東以《證券犯罪中上市公司高管人員主觀故意的認定》為題進行分享。劉向東律師從典型案例入手，圍繞市值管理和操縱行為的區(qū)分、路演行為的非法化、股東名冊的關鍵作用、注資來源對操縱故意的影響、虛假申報操縱犯罪和正常報撤單的界限這四個方面闡述高管人員主觀故意的認定。

　　北京德和衡律師事務所高級聯(lián)席合伙人、刑民交叉業(yè)務中心副總監(jiān)王艷艷以《提供虛假證明文件罪法律規(guī)定與辯護要點》為題進行分享。王艷艷律師從提供虛假證明文件罪的法律規(guī)定入手，圍繞經典案例和實務數(shù)據(jù)，闡述該罪的追訴標準、刑罰情況等，并對該罪的構成要件進行了詳細的剖析。

　　分享環(huán)節(jié)的最后，北京德和衡律師事務所高級聯(lián)席合伙人張鈺以《利用未公開信息交易罪的司法認定和辯護要點》為題進行分享。張鈺律師從利用未公開信息交易罪的罪狀入手，拆解“違反規(guī)定”“情節(jié)嚴重”等概念的認定，并結合案例具體分析該罪關聯(lián)的“特定期間”“趨同交易”等的認定標準。

　　本期大講堂第三個環(huán)節(jié)為點評發(fā)言。首先由山東省法學會刑法學研究會秘書長、山東政法學院刑事司法學院副院長孫杰與談發(fā)言。孫杰老師首先肯定了此次會議舉辦的成功，并肯定了以案釋法大講堂的實踐價值，隨后，孫老師指出，與會人員將自己豐富的辦案經驗融合在此次分享中，從證據(jù)的認定等方面提出辯護要點，使得分享內容深入淺出，極具專業(yè)化，自己在此次分享中也收獲頗豐。

　　山東省法學會刑法學研究會副會長，中國海洋大學法學院教授、博士生導師趙星隨后進行與談發(fā)言。趙星老師也表示自己在此次分享論壇中收獲滿滿，其指出，每個人都可能被誤認為犯罪嫌疑人，我們都應當保持警惕與防范意識。此外，趙老師對前三位分享者胡常龍老師、呂捷律師和朱偉琳律師的發(fā)言理論深度和實踐價值都給予了充分肯定，并依據(jù)發(fā)言內容提出了引人思考的問題。

　　最后，在總結發(fā)言環(huán)節(jié)，青島大學法學院副教授、德衡刑民行交叉疑難案例研究中心主任牛傳勇指出，此次活動主題具有巨大的張力，通過“從嚴”“從重”的司法政策上，每一個證券從業(yè)者、法律從業(yè)者都能感受到很大的壓力。而今天的講座又蘊含著巨大的活力和動力，作為刑事辯護人，我們應當勇于承擔起法律人的擔當。

　　德衡刑民行交叉疑難案例研究中心自2020年7月成立，集合駐青高校的教授學者和德衡律所高級合伙人等執(zhí)業(yè)律師，研究領域涵蓋刑事、民事、行政領域，意在發(fā)揮人才聚集效應，打破專業(yè)壁壘，樹立整體法律觀念，為解決疑難復雜案件提供系統(tǒng)化思維和綜合性解決方案。研究中心自成立以來，聚焦企業(yè)營商環(huán)境、涉及企業(yè)經營管理中的刑事、民事、行政法律關系交織的復雜案件，定期組織研討提供專家意見，開展各類學術交流活動，在各平臺展示宣傳研究成果，為企業(yè)家和律師提供一體化、綜合性法律風險防控和爭議解決方案，取得良好的實踐效果和社會反響。

　　本期大講堂緊扣時代脈搏，聚焦證券犯罪實務難題，不僅匯聚了來自實務界的專業(yè)人士，更邀請了來自國內知名高校專家學者，通過對具體案例的剖析以及對法律條文的精細解讀，圍繞一系列緊迫且極具實踐價值的議題展開深入探討，竭力為企業(yè)家和法律從業(yè)者提供證券犯罪辯護的刑民行一體化思路和解決方案，受到現(xiàn)場和線上參加者的一致好評。本期以案釋法大講堂是針對企業(yè)發(fā)展中主要領域的刑民行交叉問題系列論壇的總第86期，研究中心會繼續(xù)對企業(yè)發(fā)展中引發(fā)的其他刑民行交叉問題深入探討，敬請持續(xù)關注。本期大講堂視頻可登錄“德和德衡”微信公眾號“直播課程”欄目進行回看。